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118图库 开奖号码中高等级公司债利差因子ETF:基金合同内容摘要

时间:2018-12-06 13:50来源:118图库彩图 作者:郑双 点击:
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平安中债-中高等级公司债利差因子ETF:基金合同内容摘要

公告日期:2018-12-05

平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资

                            基金基金合同内容摘要


    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    (一)基金管理人的权利与义务

       1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
    (1)依法募集资金;
    (2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产;
    (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用;
    (4)销售基金份额;
    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
    (6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取
必要措施保护基金投资者的利益;
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记结算
业务并获得基金合同规定的费用;
    (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资及转融
通;
    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构;
    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、份额转让等的业务规则;
    (17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,
分别记账,进行证券投资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
   (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符合《基金
合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、
赎回对价;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配
基金收益;
       (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回对价;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

       (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料15年以上;

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,
并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;

       (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托
管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿;

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事
务的行为承担责任;

       (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为;

       (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,
基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计银行同期活期存
款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;募集期间网下债券认购所募集
的债券由登记机构予以解冻;

       (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

       (26)建立并保存基金份额持有人名册;
       (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    (二)基金托管人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包
括但不限于:

    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券、期货交易资金清算;

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包
括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确
保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财
产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不
同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
       (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

       (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

       (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回对
价;

       (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金
管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有
未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

       (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;

       (12)建立并保存基金份额持有人名册;

       (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

       (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回对价;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合
基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

       (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

       (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行
监管机构,并通知基金管理人;

    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不
因其退任而免除;

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理
人追偿;
       (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
       (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
       (三)基金份额持有人的权利与义务
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基
金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》
的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当
事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    每份基金份额具有同等的合法权益。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括
但不限于:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法并按照基金合同和招募说明书的约定申请转让或赎回其持有的基金份
额;
    (4)按照规定要求召集或召开基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议
事项行使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提
起诉讼或仲裁;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括
但不限于:
    (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,
自主做出投资决策,自行承担投资风险;
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
    (4)缴纳基金认购款项、认购债券和申购对价及法律法规和《基金合同》所规
定的费用;
    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限
责任;
    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    (9)遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规
则;
    (10)提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息,以及不时地更新和补充,
并保证其真实性;
    (11)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


       二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有
权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平
等的投票权。
   若以本基金为目标 ETF 且基金管理人和基金托管人与本基金相同的联接基金的基
金合同生效,鉴于本基金和联接基金的相关性,本基金联接基金的基金份额持有人可
以凭所持有的联接基金的基金份额直接出席或者委派代表出席本基金的基金份额持有
人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时,联接基金持有人持有的享有表决权的
基金份额数和表决票数为:在本基金基金份额持有人大会的权益登记日,联接基金持
有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额
的比例,计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。联接基金折算为本基金后的
每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票权。
   联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有
人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受联接基金的特定基金份额
持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有
人大会并参与表决。
   联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份
额持有人大会的,须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人
大会,联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的,
由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额
持有人大会。
    本基金份额持有人大会不设日常机构。
    (一)召开事由
    1、除法律法规,或基金合同,或中国证监会另有规定外,当出现或需要决
定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)修改《基金合同》的重要内容或者终止《基金合同》;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;
    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略;
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会;
    (12)终止基金上市,但被上海证券交易所决定终止上市的除外;
    (13)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
    2、在不违反法律法规和基金合同的规定,且对基金份额持有人利益无实质
性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需
召开基金份额持有人大会:
    (1)调低其他应由本基金或基金份额持有人承担的费用;
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (3)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整基金份
额类别的设置;
    (4)因相应的法律法规、证券交易所或者登记机构的相关业务规则发生变
动而应当对《基金合同》进行修改;
    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
    (6)在履行相关程序后,基金推出新业务或服务;
    (7)基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、
基金交易、收益分配、非交易过户等业务规则;
    (8)标的指数更名或调整指数编制方法,变更业绩比较基准;
    (9)根据指数使用许可协议的约定,变更标的指数许可使用费费率和计算
方法;
    (10)在履行相关程序后,本基金的联接基金采取特殊申购或其他方式参与
本基金的申购赎回;
    (11)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
    (二)会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。
    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金
份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基
金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (7)召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。
    (四)基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机构
允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出
席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,
基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下
条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基
金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的
基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者
在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,
召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就
原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者
在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分
之一(含三分之一)。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在
表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布
相关提示性公告;
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基
金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如
果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的
方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收
取书面表决意见的,不影响表决效力;
    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所
持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直
接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额小
于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有
人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有
人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基
金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;
    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具
书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出
具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基
金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
    3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可
以采用网络、电话或其他非现场方式进行表决,或者采用网络、电话或其他非书面方
式授权他人代为出席会议并表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相
结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序
进行。
    (五)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、
决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并(法律法
规或中国证监会另有规定的除外) 法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及
会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在
基金份额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定
和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的
情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金
托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额
持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大
会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。会议召集人应当制作出席会议
人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、
持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
    (六)表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决
权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管
理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为
有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合
会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议
通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,
但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
逐项表决。
    (七)计票

    1、现场开会

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份
额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持
有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管
人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基
金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人
不出席大会的,不影响计票的效力。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,
重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力。

    2、通讯开会
   在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人
授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并
由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见
的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
    (八)生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

    基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采
用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机
构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。
    (九)本部分对基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取
消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金
份额持有人大会审议。


    三、基金收益分配原则、执行方式
    (一)基金收益分配原则
     1、基金收益评价日核定的基金份额净值增长率超过同期标的指数增长率达
到 0.1%以上时,基金管理人可进行收益分配;
     2、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近同期标的指数增
长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥
补浮动亏损为前提,收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值;
     3、本基金的收益分配采取现金分红的方式;
     4、《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
     5、每一基金份额享有同等分配权;
     6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    在对持有人利益无实质性不利的影响下,基金管理人、登记机构可对基金收
益分配原则进行调整,并及时公告。
    (二)收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明收益分配基准日、基金收益分配对象、分配时间、
分配数额及比例、支付方式等内容。
    (三)收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在
指定媒介公告并报中国证监会备案。
   基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
不得超过15个工作日。
    法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    (四)基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。


    四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
    (一)基金费用的种类
   1、基金管理人的管理费;
   2、基金托管人的托管费;
   3、基金的指数许可使用费及数据使用费;
   4、基金上市费及年费、登记结算费用、IOPV计算与发布费用;
   5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
   6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
   7、基金份额持有人大会费用;
   8、基金的证券、期货交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过
户费、手续费、券商佣金、融资费、证券相关账户费用及其他类似性质的费用等);
   9、基金的银行汇划费用;
   10、账户开户费用和账户维护费;
   11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   1、基金管理人的管理费
   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
   H=E×0.25%÷当年天数
   H为每日应计提的基金管理费
   E为前一日的基金资产净值
   基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月前5个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,
支付日期顺延。
   2、基金托管人的托管费
   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
   H=E×0.08%÷当年天数
   H为每日应计提的基金托管费
   E为前一日的基金资产净值
   基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月前5个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,
支付日期顺延。
   3、基金合同生效后的指数许可使用费
   本基金作为指数基金,需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可 使
用协议的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。费用的计算 方法
及支付方式详见招募说明书及相关公告。
   若中债金融估值中心有限公司与基金管理人对指数许可使用费的费率及支付方
式另有约定的,从其最新约定。
    上述“(一)基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (三)不列入基金费用的项目
   下列费用不列入基金费用:
   1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
   2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
   3、《基金合同》生效前的相关费用;
   4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    (四)基金税收
   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。


    五、基金财产的投资方向和投资限制
    (一)投资目标
    本基金将紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,力争本
基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.25%,年化跟踪误差不超过 3%。


    (二)投资范围
   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好的实现投资目
标,本基金还可投资于其他债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、
企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、中期票
据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券)、货币市场工具、国债期
货、银行存款(包括协议存款、通知存款以及定期存款等其它银行存款)、同业
存单、资产支持证券、债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金投资于标的指数成份债券
和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资
产的80%。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。


    (三)投资策略
   本基金为被动管理基金,主要采用代表性分层抽样复制策略,投资于标的指数
中具有代表性的部分成份券,或选择非成份券作为替代,使得债券投资组合的总体
特征(如久期、剩余期限分布和到期收益率等)与标的指数相似。
   1、债券指数化投资策略
   (1)组合构建策略
   构建投资组合的过程主要分为3步:指数成份券流动性筛选、确定目标组合
和逐步调整建仓。
   ①指数成份券流动性筛选:通过相关定量和定性指标,筛选具有较好流动性
的指数成份券作为组合备选券。
   ②确定目标组合:使用代表性分层抽样法确定各备选券权重,使组合总体特
征与指数相似。
   ③逐步调整建仓:根据市场实际流动性情况和投资机会,进一步调整和优化
组合并逐步建仓。
   在一般情况下,本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不
低于基金资产净值的90%。本基金将在基金合同生效之日起6个月内达到这一投资
比例。此后,如因标的指数编制规则调整、债券利息税等其他原因,导致基金跟
踪偏离度或跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪偏
离度和跟踪误差的进一步扩大。
   (2)债券投资组合的调整
    ①定期调整
    本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的标的指数对其成份债
券的调整而进行相应调整。
    ②不定期调整
    a) 基金管理人将基于久期、权重、信用等级、期限分布匹配的基础上,综
合考虑样本券流动性、交易规模等因素,对债券投资组合进行动态抽样调整,以
期实现对标的指数的有效跟踪。
   b) 若成份券遇到包括但不限于债券还本派息、退市、流动性不足、债券到
期等法规限制或组合优化需要等情况,基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和
投资者利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。
    (3)替代性策略
    当由于市场流动性不足或因法规规定等其他原因,导致标的指数成份券及备
选成份券无法满足投资需求时,基金管理人可以在成份券及备选成份券外寻找其
他债券构建替代组合,对标的指数进行跟踪复制。替代组合的构建将以债券流动
性为约束条件,按照与被替代债券久期相近、信用评级相似、到期收益率及剩余
期限基本匹配为主要原则,控制替代组合与被替代债券的跟踪偏离度和跟踪误差
最小化。构建替代组合的方法如下:
    ①按照与被替代债券久期、信用评级相似的原则,在其他可投资标的中选择
成份券替代券;
    ②根据成份券替代券个券过去较长一段时间的历史数据,分析其与被替代债
券的相关性,选择正相关度较高的债券进一步考察;
    ③分析上述债券的流动性,综合流动性和相关度两个指标挑选替代券,从而
使得替代组合与被替代债券的跟踪误差最小化。
   (4)跟踪误差目标
   在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值
不超过0.25%,年化跟踪误差不超过3%。如因标的指数编制规则调整、债券利息税
等其他原因,导致基金跟踪偏离度或跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采
取合理措施,避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。
   2、其他债券投资策略
    对于非成份券的债券,本基金综合运用久期管理策略、收益率曲线策略、类
属配置等组合管理手段进行日常管理。另外,本基金债券投资将适当运用杠杆策
略,通过债券回购融入资金,然后买入收益率更高的债券以获得收益。
    ①久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素,确定组合的
整体久期,有效控制基金资产风险。
   ②收益率曲线策略是指在确定组合久期以后,根据收益率曲线的形态特征进
行利率期限结构管理,确定组合期限结构的分布方式,合理配置不同期限品种的
配置比例。
   ③类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合久期
和期限结构分布的基础上,根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各
子类资产的配置权重,即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。
   3、中小企业私募债券投资策略
   本基金将适时参与中小企业私募债投资。由于中小企业私募债券采取非公开方式发
行和交易,并限制投资者数量上限,整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资
产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较
高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投
资策略。
   4、资产支持证券投资策略
   本基金将选择相对价值低估的资产支持证券类属或个券进行投资,并通过期限和
品种的分散投资降低组合投资资产支持证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动
性风险等。同时,依靠纪律化的投资流程和一体化的风险预算机制控制并提高投资组合的
风险调整收益。
   5、衍生品投资策略
   本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,充分考虑国债期货的流动性和
风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。
    未来,如法律法规或监管机构允许基金投资于其他与利率、标的指数、标的指数成
份券或构成基金组合的非成份券相关的衍生工具,如远期、掉期、期权等,以及其他投资
品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围,并更新和丰富
基金投资策略。基金衍生品投资的目的是使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数或复制
标的指数的相关重要特征,以便更好地实现基金的投资目标。基金的衍生品投资只能用于
风险对冲而不能用于投机。


    (四)投资限制
   1、组合限制
   基金的投资组合应遵循以下限制:
   (1)本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的资产比例不低于基金资产净
值的90%,且不低于非现金基金资产的80%;
   (2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%,但
本基金跟踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制;
   (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的10%,但本基金跟踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制;
   (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的10%;
   (5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
   (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的10%;
   (7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
   (8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之
日起3个月内予以全部卖出;
   (9)本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基
金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,
债券回购到期后不得展期;
   (10)基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;
   (11)本基金参与国债期货交易,遵循以下中国证监会规定的投资限制:
   1)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资
产净值的15%;
   2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有
的债券总市值的30%;
   3)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的30%;
   4)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖
出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有
关约定;
   5)本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当
保持不低于交易保证金一倍的现金。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款;
   (12)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
10%;
   (13)本基金持有单只企业中期票据,其市值不得超过基金资产净值的10%;
   (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金不符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
   (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致;
   (16)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。
              (14)
   除上述第(8) (15)项另有约定外,因证券、期货市场波动、证券发行人合
并、标的指数成份债券调整、标的指数成份债券流动性限制、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个
交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,
从其规定。
   基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定,基金合同另有约定的除外。在上述期间内,本基金的投资范围、投
资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同
生效之日起开始。

   如果法律法规或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变
更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

   2、禁止行为

   为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

   (1)承销证券;

   (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

   (3)从事承担无限责任的投资;

   (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

   (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

   (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

   (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循
基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估
机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三
分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
    若将来法律、行政法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款
前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法
履行相应程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。


    六、基金资产净值的计算方法和公告方式
    (一)基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
    (二)估值方法
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    (1)交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘
价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发
行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;
如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的
重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市
价,确定公允价格。
    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应
品种当日的估值净价进行估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未
发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重
大变化的或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件,可参考类似投资品种的
现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后
经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允
价格。
    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
    (5)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的
情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于
活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,
确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用
估值技术确定公允价值。
    2、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未
提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间
市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
    3、基金投资同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;选
定的第三方估值机构未提供估值价格的,按成本估值。
    4、中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
    5、本基金投资国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日
无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算
价估值。
    6、税收
    对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税
金,本基金将按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致
基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的,基金将在相关税金调整日或实际
支付日进行相应的估值调整。
    7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    8、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。
    9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
    (三)基金资产净值的公告方式
    《基金合同》生效后,在基金份额上市交易前或开始办理基金份额申购或者
赎回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
    在基金份额上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应
当在每个交易日/开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,
披露交易日/开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
    七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
    (一)《基金合同》的变更

   1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有
人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证
监会备案。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生
效,自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
       (二)《基金合同》的终止事由
   有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
   1、基金份额持有人大会决定终止的;
   2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基
金托管人承接的;
   3、《基金合同》约定的其他情形;
   4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
       (三)基金财产的清算
   1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清
算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清
算。
   2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
   3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
   4、基金财产清算程序:
   (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
   (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
   (3)对基金财产进行估值和变现;
   (4)制作清算报告;
   (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
   (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
   (7)对基金剩余财产进行分配。
   5、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而
不能及时变现的,清算期限相应顺延。
       (四)清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,
清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
    (五)基金财产清算剩余资产的分配
   依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清
算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例
进行分配。
    (六)基金财产清算的公告
   清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计
并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基
金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    (七)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


    八、争议解决方式
    对于因本《基金合同》的订立、内容、履行和解释或与本《基金合同》有关
的争议,合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、
调解解决的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院,根据深圳国际仲裁院
当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局性的并对各
方当事人具有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    《基金合同》受中国法律(不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区)管辖。


    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。

(责任编辑:admin)
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